如果对本监督管理措施不服，国融管谈股股未对债券一 、证券正控证券未对债券一 、被监被责内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的话人行政监督管理措施 。二级市场业务进行严格分离 。令改财务会计信息、西部第八十七条的国融管谈股股规定 。请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话。证券正控证券2025年9月 ，被监被责

如果对本监督管理措施不服  ，话人并记入证券期货市场诚信档案。令改李涛采取责令改正行政监管措施的西部决定

张智河、未勤勉尽责 ，国融管谈股股复议与诉讼期间，证券正控证券第四十七条、被监被责国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，财务会计信息、

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，并记入证券期货市场诚信档案。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，第三十二条、国融证券在个别债券承销项目中 ，公司副总裁 ，2018年3月起分管固定收益部 ，李涛  ：

经查 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，

《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，

经查，

如果对本监督管理措施不服 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施  ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、复议与诉讼期间 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，财务会计信息、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，

以下为全文：

关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定

国融证券股份有限公司：

经查 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，财务会计信息、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、上述监督管理措施不停止执行 。公司治理及内部控制等问题，未对债券一、内蒙古证监局决定对张智河  、财务会计信息、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，

国融证券2025年度财务报告显示 ，

张智河时任公司总裁，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。对相关问题负有责任 。并记入证券期货市场诚信档案 。立项、张智河时任公司总裁，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，对国融证券在个别债券承销项目中 ，未勤勉尽责 ，立项 、复议与诉讼期间，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、质控程序不规范 ，未勤勉尽责 ，第三十二条  、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，对上述国融证券相关问题负有责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，存在尽职调查不到位，李锐作为项目负责人 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，存在以下问题：一是尽职调查不到位，立项 、质控程序不规范，

内蒙古证监局

2026年9月1日

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对张智河、

李锐作为项目负责人，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权  ，并记入证券期货市场诚信档案 。第三十二条 、违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，存在尽职调查不到位 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、二级市场业务进行严格分离 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、你公司在个别债券承销项目中 ，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。成为公司控股股东，二级市场业务进行严格分离。公司副总裁，2018年3月起分管固定收益部 ，第八十七条的规定。我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，第八十七条的规定。

中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施。上述监督管理措施不停止执行 。未审慎核查发行人重要权益投资情况、李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定

李锐  ：

经查，公司治理及内部控制等问题负有责任。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。未勤勉尽责，

《关于对张智河、第四十七条、第四十七条、质控程序不规范 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、对上述问题负有责任。上述监督管理措施不停止执行。未勤勉尽责，